Public Investment Management Procedures Manual, Volume I: Program Preparation

MAI 2014 00 Pour une gestion rationnelle de l’investissement public MANUEL DE PROCÉDURES SUR LA GESTION DE L’INVESTISSEMENT PUBLIC TOME I: ÉLABORATION DU PROGRAMME D’INVESTISSEMENT PUBLIC RÉPUBLIQUE D’HAITI MINISTÈRE DE LA PLANIFICATION ET DE LA COOPÉRATION EXTER NE Priorités Nationales Élaboration de stratégies pour la réalisation des priorités nationales Formulation de propositions de projets Élaborationdu Programme d'Investissement Public Mise en oeuvre du Programme d'Investissement Public Suivi et évaluation du Programme d'Investissement Public Analyse de progrès vers les priorités nationales Table des Matières i Manuel de Procédures, Tome I: Élaboration du PIP Table des Matières Liste des Graphiques ......................................................................................................iv Liste des Tableaux .......................................................................................................... v Abréviations ....................................................................................................................vi AVANT-PROPROS ........................................................................................................ vii Résumé Executif ........................................................................................................... viii Contexte ..........................................................................................................................xi 1. Introduction ................................................................................................................. 1 2. Cadre de Planification de l'Investissement Public ....................................................... 3 2.A. Plan d’Action pour le Relèvement et le Développement d’Haïti ............................ 5 2.B. Plan Stratégique de Développement d’Haïti ......................................................... 6 2.C. Cadres Triennaux ................................................................................................. 7 2.D. Programmes Triennaux d’Investissement ............................................................ 8 2.E. Programmes d'Investissement Public ................................................................... 8 3. Identification de l’Idée de Projet .................................................................................. 9 3.A. Identification du Problème ou Besoin ................................................................. 10 3.B. Formulation de l'Objectif du Projet ...................................................................... 11 3.C. Élaboration de l’Idée pour Résoudre le Problème ou Satisfaire le Besoin ......... 11 3.D. Fiche d'Identification de l’Idée de Projet ............................................................. 11 3.E. Examen de la Fiche d'Identification de l’Idée de Projet par l’UEP et la DIP ........ 13 4. Élaboration de l’Avant-Projet ..................................................................................... 15 4.A. Étude de Préfaisabilité: Analyse Plus Approfondie du Contexte ......................... 17 4.B. Étude de Préfaisabilité: Identification des Options .............................................. 17 Table des Matières ii 4.C. Étude de Préfaisabilité: Évaluation des Options ................................................. 18 4.D. Étude de Préfaisabilité: Sélection de l'Option Préférée ...................................... 19 4.E. Étude de Préfaisabilité: Préparation du Document ............................................. 20 4.F. Examen du Document d'Étude de Préfaisabilité par la DIP ................................ 23 4.G. Étude de Faisabilité ............................................................................................ 26 4.H. Examen du Document d'Étude de Faisabilité par la DIP .................................... 29 5. Élaboration du Document Définitif de Projet .............................................................. 31 5.A. Mise à Jour et Affinement des Données de Projet Existantes ............................ 32 5.B. Élaboration du Calendrier d'Exécution du Projet ................................................ 32 5.C. Élaboration des Calendriers Financiers du Projet .............................................. 34 5.D. Finalisation du Cadre Logique ............................................................................ 37 5.E. Préparation du Document Définitif de Projet ....................................................... 37 5.F. Examen du Document Définitif de Projet ............................................................ 40 5.G. Priorisation des Projets dans le Programme Triennal d'Investissement ............. 41 6. Élaboration du PIP .................................................................................................... 42 6.A. Aperçu du Processus d'Élaboration du Budget .................................................. 43 6.B. Préparation des Propositions de Crédits d'Investissement ................................. 47 6.C. Examen et Approbation des Propositions de Crédits d'Investissement .............. 51 Annexe 1: ...................................................................................................................... 56 Décret créant au sein du Ministère du Plan un Fonds dénommé Fonds d’Investissements Publics .......................................................................................... 56 Annexe 2: ...................................................................................................................... 64 Arrêté fixant les modalités d’application du Décret du 4 octobre 1984 sur le Fonds d’Investissements Publics .......................................................................................... 64 Annexe 3: ...................................................................................................................... 73 Fiche d’Identification de l’Idée de Projet .................................................................... 73 Table des Matières iii Annexe 4: ...................................................................................................................... 80 Guide Général de Présentation des Documents d’Avant-Projet ................................ 80 Annexe 5: ...................................................................................................................... 91 Document Définitif de Projet ...................................................................................... 91 Annexe 6: .................................................................................................................... 112 Plan d’Opération ...................................................................................................... 112 Annexe 7: .................................................................................................................... 119 Lexique .................................................................................................................... 119 Liste des Graphiques iv Liste des Graphiques Graphique 1. Cadre pour la gestion de l’Investissement Public pour Haïti ...................... 2 Graphique 2. Cadre de planification pour le Programme d'Investissement Public .......... 4 Graphique 3. Les principales composantes du Plan d’Action pour le Relèvement et le Développement d’Haïti (PARDH) .................................................................................... 6 Graphique 4. Relation entre grand chantier, programme et sous-programme ................ 7 Graphique 5. Horizons temporels pour les Cadres Triennaux, les PTI et les PIP qui doivent être développés dans le cadre du PSDH ............................................................ 8 Graphique 6. Étapes à suivre pour l'Identification de l’Idée de Projet ............................. 9 Graphique 7. Procédures pour l’examen de la Fiche d'Identification de l’Idée de Projet14 Graphique 8. Étapes à suivre pour l’Élaboration de l’Avant-Projet ................................ 16 Graphique 9. Comparaison des attributs d’une option préférée et d’une option non- désirée .......................................................................................................................... 20 Graphique 10. Examen des composantes du document d'Étude de Préfaisabilité ....... 25 Graphique 11. Composantes pour examiner le document d’Étude de Faisabilité ......... 30 Graphique 12. Étapes pour l’Élaboration du Document Définitif de Projet .................... 31 Graphique 13. Composantes pour examiner le Document Définitif de Projet ............... 40 Graphique 14. Processus d'élaboration du budget annuel ............................................ 46 Graphique 15. Activités du ministère pour la préparation des propositions de crédits budgétaires pour des projets qui seront financés par le Trésor Public .......................... 48 Graphique 16. Processus pour l’examen et l’approbation des propositions de crédits d’investissement ............................................................................................................ 52 Liste des Tableaux v Liste des Tableaux Tableau 1. Modèle pour l’identification des activités du projet ...................................... 33 Tableau 2. Exemple de modèle de diagramme de Gantt .............................................. 33 Tableau 3. Calendrier financier d’exécution du projet par activité ................................. 34 Tableau 4. Calendrier financier d’exécution du projet par rubrique de dépenses .......... 35 Tableau 5. Calendrier financier de fonctionnement (coûts récurrents) .......................... 36 Tableau 6. Calendrier de financement du projet par source .......................................... 36 Abréviations vi Abréviations BRH Banque de la République d’Haïti CSCCA Cour Supérieure des Comptes et du Contentieux Administratif CUT Compte Unique du Trésor DGB Direction Générale du Budget DIP Direction de l’Investissement Public DSE Direction du Suivi et de l’Évaluation DT Direction du Trésor FIOP Fiche d’Identité et d’Opération de Projet IOV Indicateurs Objectivement Vérifiables MEF Ministère de l’Économie et des Finances MPCE Ministère de la Planification et de la Coopération Externe PARDH Plan d’Action pour le Relèvement et le Développement d’Haïti PIP Programme d’Investissement Public PSDH Plan Stratégique de Développement d’Haïti PTI Programme Triennal d’Investissement RE Ressources Externes REP Rapport d’Exécution Physique RN Ressources Nationales ROF Résumé des Opérations Financières TDR Termes de Référence UEP Unité d’Études et de Programmation Avant-Propos vii Avant-Propos La revalorisation du processus de planification du développement national et la modernisation des finances publiques amorcées depuis quelques années figurent au premier plan des préoccupations du gouvernement. Le Ministère de la Planification et de la Coopération Externe (MPCE) a décidé de renforcer le processus liés au volet investissement du budget à travers l’élaboration en deux tomes du Manuel de Procédures sur la Gestion de l’Investissement Public, domaine intégrant le cadre global du Budget, un des grands Axes du Plan d’Action de la réforme des Finances Publiques. Ce Manuel constitue le cadre de référence de la gestion de l’Investissement Public. Il est un instrument fort mis à la disposition des acteurs intervenant dans le processus pour assurer une gestion efficace et efficiente de l’investissement public. Les procédures qui y sont décrites serviront à soutenir collectivement l’avancement des priorités nationales du pays, telles que décrites dans le Plan Stratégique de Développement d’Haïti (PSDH). Dans ce manuel de procédures, les rôles et responsabilités sont clairement définis pour chaque phase du projet et pour toutes les entités impliquées dans la gestion du PIP. Ces rôles et responsabilités s'appliquent à tous les projets financés par le biais du Trésor Public, les fonds propres des Organismes Autonomes et Entreprises Publiques, tous autres fonds nationaux et les prêts et dons provenant des agences externes. Le Manuel de Procédures contient également plusieurs annexes, qui fournissent le cadre légal actuel et les outils de programmation, du suivi et de l’évaluation des investissements publics. L’élaboration du Manuel de Procédures, débuté en 2012, a été rendu possible grâce à l’appui technique du Bureau de l’Assistance Technique du Département du Trésor Américain, au support du Ministère de l’Économie et des Finances et à la collaboration des différents ministères. Les Deux tomes de ce Manuel sont sujets à une mise à jour en fonction de l’évolution du contexte, du cadre légal et réglementaire et du développement des outils techniques de gestion de l’investissement public. Yves Germain JOSEPH Ministre Résumé Exécutif viii Résumé Exécutif Le présent manuel de procédures sur la gestion de l’investissement public s’inscrit dans le cadre des travaux de réforme dans le domaine de la planification du développement et de la gestion des finances publiques, notamment en ses aspects relatifs à l’élaboration du PIP (Tome I), à l’exécution, au suivi et à l’évaluation du Programme d’Investissement Public (PIP), (Tome II)1. Ce document a été préparé sur la base du déficit identifié dans ce domaine de gestion, avec l’assistance technique des Etats Unis d’Amériques, fournie au MPCE à travers la DIP et le DSE. Le manuel prend en considération la vision à long terme du PSDH, articulée dans la perspective d’une société haïtienne capable de faire d’Haïti un pays émergent à l’horizon de 2030. Il retient surtout des priorités à moyen terme, comme intervalle de réalisation, dans des Cadres et Programmes Triennaux, à décomposer en Programmes annuels d’investissements publics. La première série de Cadre Triennal porte sur la période 2014-2016 et table sur l’axe : « Cadre de Croissance Accélérée et Equilibrée de l’Economie et de Réduction de la Pauvreté » La gestion de l’Investissement Public en Haïti est régie par le décret du 4 octobre 1984 créant un fonds dénommé « Fonds d’investissements publics ». L’arrêté d’application dudit décret a été pris le 17 septembre 1985. Au seuil du manuel, il est rappelé que « Le programme d’Investissements Publics est un instrument qui rend opérationnel le Plan Annuel de développement. Son élaboration et sa gestion sont de la responsabilité du Ministère du Plan. Il intègre tous les programmes et projets du secteur public concourant à la réalisation des objectifs du Plan annuel. Le tome I du manuel comporte cinq (5) grands points qui pourraient être considérés comme cinq grands chapitres. Le premier chapitre (Point 2) traite du cadre de planification de l’investissement public à mettre en place pour garantir un PIP conforme aux priorités nationales. Ce cadre repose sur la vision à long terme contemplée dans le Plan d’Action pour le relèvement et le développement d’Haïti (PARDH, 2010) et dans le Plan Stratégique de Développement d’Haïti (PSDH). Les stratégies de mise en œuvre du PSDH sont développées dans les cadres triennaux et les Programmes Triennaux d’investissement 1 Selon le décret du 4 octobre 1984, “ le PIP est un instrument qui rend opérationnel le Plan Annuel de Développement. Son élaboration et sa gestion sont de la responsabilité du Ministère du Plan. il intègre tous les programmes et projets du secteur public concourant à la réalisation des objectifs du plan Annuel » Résumé Exécutif ix (PTI), en conformité avec les grandes priorités à moyen terme. Ces stratégies sont opérationnalisées à travers les Programmes d’Investissement Public (PIP). Les grandes priorités de l’Etat Haïtien découlant du PSDH, sont établies à moyen terme et forment la base de cadres triennaux au nombre de sept (7) d’une durée de trois (3) ans chacun dont le premier, intitulé « cadre de croissance accélérée et équilibrée de l’économie et de réduction de la pauvreté » couvre la période 2014-2016. Les objectifs stratégiques à moyen terme (3 ans) sont définis dans les cadres triennaux. A chaque cadre triennal est associé un Programme Triennal d’Investissement Public (PTI) dans lequel sont inscrits les projets à mettre en œuvre au cours de ce laps de temps (3 ans) en vue de répondre aux objectifs. Quant au Programme d’Investissement Public (PIP), il couvre une année et est tiré du Programme Triennal d’Investissement. Les points 3, 4 et 5 du manuel traitent des différentes étapes de l’élaboration de projet : identification de l’idée de projet ; étude de préfaisabilité, étude de faisabilité, élaboration du document définitif. Selon le document les étapes à suivre pour l’identification de l’idée de projet sont : i. Identification du problème/besoin ; ii. Développement de l’objectif global du projet ; iii. Formulation d’options pour traiter le problème/besoin ; iv. Préparation de la « fiche d’identification de l’idée de projet » v. Soumission du document à l’UEP pour révision/approbation ; vi. Soumission du document à la DIP pour analyse/avis. Les cinq (5) premières étapes sont à la charge du promoteur de l’idée de projet et la sixième, à la charge de l’UEP. L’analyse des différentes alternatives en vue du choix de la meilleure pour résoudre le problème/besoin, se fait au cours de l'étude de préfaisabilité. Si l’étude de préfaisabilité est achevée par le promoteur/UEP, le document y relatif est soumis à l’appréciation de la DIP, qui peut autoriser, soit le passage à la phase d’élaboration du document définitif, soit d’entreprendre l’étude de faisabilité, soit d’arrêter le processus et de mettre l’idée de projet de côté. Le manuel propose un plan à suivre pour la réalisation de l’étude d’identification de l’idée de projet et de l’étude de préfaisabilité ainsi que des questionnaires pour analyser respectivement :  le document d’étude de préfaisabilité ;  le document d’étude de faisabilité ;  le document définitif de projet. La phase d’élaboration du document définitif de projet est aussi présentée sous forme graphique et comprend sept (7) étapes. Le promoteur du projet et l’UEP interviennent Résumé Exécutif x dans les quatre (4) premières étapes qui se terminent par la préparation dudit document. Aux étapes suivantes, la DIP révise/approuve le document, consulte le Ministère de l’Economie et des Finances (MEF) sur les besoins de financement pour le fonctionnement et l’entretien et fait la priorisation des projets à inclure dans le Programme Triennal d’Investissement. Les principaux points à développer dans le document définitif de projet sont aussi énumérés et leur contenu indiqué. Le point 6 traite de l’élaboration du PIP. Il présente le calendrier d’élaboration du budget, calendrier qui est établi à l’article 13 du décret du 16 février 2005 règlementant la préparation et l’exécution des Lois de finances. Le processus d’élaboration du budget est également présenté sous forme graphique. La procédure à suivre en vue de l’élaboration du PIP est décrite avec beaucoup de détails. Contexte xi Contexte Le Gouvernement Haïtien entreprend depuis quelques années d’importants efforts dans le domaine de la planification du développement et de la gestion des finances publiques. Dans ce contexte, le Ministère de la Planification et de la Coopération Externe (MPCE) à qui il revient d’assurer le pilotage des actions de développement national, en partenariat avec le Bureau de l’Assistance Technique du Département du Trésor Américain, s’est engagé à renforcer le processus liés au volet investissement du budget., Une assistance technique a été à cet effet, fournie par la susdite Agence pour élaborer un manuel de procédures sur la gestion du Programme d’Investissement Public (PIP) avec pour objectif de rendre disponible à tous les intervenants un outil indispensable pour une gestion efficace de l’Investissement Public. Ce manuel dont les travaux ont débuté en 2012, comprend deux tomes I et II,. Le Tome I présente le Cadre de Planification de l’Investissement Public et l’Elaboration du PIP. Le second Tome « Exécution, Suivi et Évaluation du PIP » aborde les processus liés à l’exécution, au suivi et à l’évaluation du Programme. L’élaboration des documents, d’ailleurs sujets à des mises à jours périodiques selon l’évolution du système national de planification et de la réforme des finances publiques, a été rendue possible grâce au support des représentants du Ministère de la Planification et de la Coopération Externe (MPCE) : Mme. Magaly Bien-Aimé, Directrice de la Direction de l’Investissement Public (DIP), M. Frantz Bastien, Coordonnateur Adjoint (DIP); M. Ernst Metellus, Conseiller Technique (DIP); M. Henri Justafort, Directeur de la Direction du Suivi et de l’Évaluation (DSE); M. Délinche Alcidonis, Assistant Directeur (DSE); Mme. Ketsia Jeudy, Chef de Service (DSE); ainsi que des représentants du Ministère de l’Économie et des Finances (MEF): M. Urbain Pressoir Excéus, Directeur Général Adjoint de la Direction Générale du Budget (DGB); M. Jean Donat André, Directeur Général Adjoint Chargé de la Trésorerie et de la Comptabilité Publique; M. Emmanuel Jean-Pierre, Directeur de la Direction de l’Analyse et du Suivi de l’Investissement Public (DASIP), qui ont fourni des suggestions et des recommandations pertinentes. 1. Introduction 1 1. Introduction La gestion de l'investissement public en Haïti est régie par le décret du 4 octobre 1984, créant au sein du Ministère du Plan un Fonds dénommé « Fonds d’Investissements Publics » (l’Annexe 1) et l’arrêté du 17 septembre 1985 qui en fixe les modalités d’exécution. L’article 2 dudit décret est ainsi libellé : « Le Programme d'Investissements Publics est un instrument qui rend opérationnel le Plan Annuel de Développement. Son élaboration et sa gestion sont de la responsabilité du Ministère du Plan. Il intègre tous les programmes et projets du Secteur Public concourant à la réalisation des objectifs du Plan Annuel». De plus, aux termes de l’Article 5, tous les projets financés par les sources suivantes doivent être inclus dans le Programme d'Investissement Public (PIP) : 1. Les fonds du Trésor Public ; 2. Les fonds propres des Organismes Autonomes et Entreprises Publiques; 3. Tous autres fonds nationaux; et 4. Les prêts et dons provenant des agences externes. (A noter que les projets des Organisations Non Gouvernementales (ONG), en dépit du fait qu’ils ne sont pas considérés comme faisant partie du PIP, doivent être soumis au MPCE pour garantir leur cohérence avec les plans nationaux et permettre une concertation avec le secteur concerné. (Articles 8 et 16 du décret du 14 Septembre 1989, modifiant la loi du 13 Décembre 1982, régissant les ONG)) Le cadre pour la gestion de l’investissement public pour Haïti suit généralement le cycle, présenté dans le Graphique 1, conformément à ces textes de loi. Comme illustré dans ce graphique, tous les processus identifiés servent à soutenir collectivement Un projet peut être défini comme étant une décision concertée, planifiée puis exécutée pour résoudre définitivement un problème spécifique dans un lieu déterminé pendant une durée fixée avec un coût estimé. 1. Introduction 2 l'objectif principal de l'investissement public en Haïti – l’avancement des priorités nationales du pays. Graphique 1. Cadre pour la gestion de l’Investissement Public pour Haïti Chacun de ces processus est décrit de manière approfondie dans le manuel de même que les rôles et responsabilités connexes. Le manuel comprend deux parties : Tome I, qui aborde l’élaboration du PIP; et Tome II, qui couvre l’exécution, le suivi et l’évaluation. Les annexes fournissent le cadre légal pour la gestion de l’investissement public, des modèles et guides de remplissage pour les documents de projet exigés, et un lexique des termes pertinents. Priorités Nationales Élaboration de stratégies pour la réalisation des priorités nationales Formulation de propositions de projets Élaborationdu Programme d'Investissement Public Mise en oeuvredu Programme d'Investissement Public Suivi et évaluation du Programme d'Investissement Public Analyse de progrès vers les priorités nationales 2. Cadre de Planification de l'Investissement Public 3 2. Cadre de Planification de l'Investissement Public L'élaboration d'un Programme d'Investissement Public (PIP) efficace exige que les ressources soient allouées de façon à appuyer les priorités nationales, quelles qu’en soient les sources de financement. Pour garantir qu'un PIP soit conforme aux priorités nationales, le gouvernement doit mettre en œuvre un cadre de planification solide capable d’identifier et de décrire clairement ces priorités. Le cadre de planification pour l'élaboration du Programme d'Investissement Public d'Haïti repose sur la vision à long terme du pays (PARDH, 2010) établie sur de grands choix territoriaux, économiques, sociaux et institutionnels, exprimée de la manière suivante : « Nous refonderons la Nation haïtienne en transformant la catastrophe du 12 janvier 2010 en une opportunité pour qu’Haïti devienne un pays émergent d’ici 2030. Cette refondation se matérialisera en: • Une société équitable, juste, solidaire et conviviale, vivant en harmonie avec son environnement, sa culture, une société moderne où l’État de droit, la liberté d’association et d’expression et aménagement du territoire sont établis. • Une société dotée d’une économie moderne, diversifiée, forte, dynamique, compétitive, ouverte, inclusive, et à large base territoriale. • Une société où l’ensemble des besoins de base de la population sont satisfaits en termes quantitatif et qualitatif. • Une société apprenante dans laquelle l’accès universel à l’éducation de base, la maîtrise des qualifications dérivant d’un système de formation professionnelle pertinent, et la capacité d’innovation scientifique et technique nourrie par un système universitaire moderne et efficace, façonnent le nouveau type de citoyen dont notre pays a besoin pour sa refondation. • Tout ceci, avec l’encadrement d’un État unitaire, responsable, garant de l’application des lois et de l’intérêt des citoyens, fortement déconcentré et décentralisé ». 2. Cadre de Planification de l'Investissement Public 4 Pour atteindre cette vision, quatre domaines principaux, définis comme quatre grands chantiers ont été identifiés afin de guider les efforts de reconstruction. Ces grands chantiers sont décrits dans le Plan d'Action pour le Relèvement et le Développement d'Haïti (PARDH), et les approches pour leur mise en œuvre, dans le Plan Stratégique de Développement d'Haïti (PSDH). Ces stratégies de mise en œuvre sont développées dans les Cadres et Programmes Triennaux d'Investissement, en conformité avec les grandes priorités de l’État Haïtien à moyen terme, et sont par la suite opérationnalisées annuellement dans des Programmes d'Investissement Public (PIP), formulés au cours du processus d'élaboration du budget (voir le Graphique 2). Graphique 2. Cadre de planification pour le Programme d'Investissement Public 2. Cadre de Planification de l'Investissement Public 5 2.A. Plan d’Action pour le Relèvement et le Développement d’Haïti Le Plan d'Action pour le Relèvement et le Développement d'Haïti (PARDH) définit les principales initiatives à entreprendre pour réaliser la vision à long terme d'Haïti : « pays émergent à l'horizon 2030 ». Il a été développé suite au séisme du 12 janvier 2010, et finalisé en mars de la même année. Il intègre en substance les principaux concepts du « Système National de Planification et de Gestion du Développement ». Le PARDH comprend les trois phases suivantes: 1. Période d'urgence : des activités d'intervention post-séisme; 2. Période d’implantation : une phase de 18 mois axée sur des projets déclencheurs et la mise en place du cadre d’incitation et d’encadrement à l’investissement privé sur lequel est fondé le choix de croissance économique fait par Haïti; 3. Période de concrétisation de la reconstruction et de la refondation : une première période de 10 ans, suivie d'une seconde de même durée, pendant laquelle Haïti s'impose comme un pays émergent. Le PARDH met en évidence quatre grands chantiers: Refondation Territoriale, Refondation Économique, Refondation Sociale et Refondation Institutionnelle. Les principales composantes de chacun de ces grands chantiers sont résumées dans le Graphique 3. 2. Cadre de Planification de l'Investissement Public 6 Graphique 3. Les principales composantes du Plan d’Action pour le Relèvement et le Développement d’Haïti (PARDH) 2.B. Plan Stratégique de Développement d’Haïti Le Plan Stratégique de Développement d'Haïti (PSDH) s'appuie sur le PARDH en détaillant les objectifs stratégiques de l’État Haïtien pour guider les efforts de développement, tant publics que privés, en fonction des priorités d'Haïti sur un horizon de planification à long terme. Il sert de base à l’élaboration des objectifs stratégiques sectoriels qui contribuent à atteindre ceux de l’État Haïtien. Refondation Territoriale •Reconstruction des zones dévastées •Réseau national de transport •Préparation à la saison cyclonique et gestion des risques et désastres •Pôles régionaux de développement et rénovation urbaine •Aménagement du territoire et développement local •Gestion des bassins versants Refondation Economique •Production agricole •Investissement et accès au crédit •Appui au secteur privé •Accès à l'électricité •Rôle de la diaspora haïtienne Refondation Sociale •Logements temporaires et permanents •Création d'emplois à haute intensité de main-d'œuvre •Protection sociale •Relèvement du secteur culturel •Rentrée scolaire et construction des écoles •Soins de santé, sécurité alimentaire et nutrition, eau et assainissement Refondation Institutionnelle •Institutions démocratiques •Relance des administrations centrales: salaires, relocalisation, équipement •Justice et securité 2. Cadre de Planification de l'Investissement Public 7 Il comprend des programmes et sous-programmes qui viennent en support à chacun des quatre grands chantiers du PARDH. Chaque grand chantier contient entre 7 et 9 programmes, et chaque programme est subdivisé en sous-programmes. La relation entre les grands chantiers, les programmes et sous-programmes est illustrée dans le Graphique 4. Graphique 4. Relation entre grand chantier, programme et sous-programme 2.C. Cadres Triennaux À partir du PSDH, les grandes priorités de l’État Haïtien sont établies pour l'horizon de planification à moyen terme. Ces priorités forment alors la base des Cadres Triennaux, puisqu’elles expriment l’atteinte des objectifs du PSDH sur une période de trois ans. Un total de sept Cadres Triennaux sera élaboré en vertu du PSDH. Le premier Cadre Triennal couvre la période 2014-2016. Intitulé « Cadre de Croissance Accélérée et Equilibrée de l’Economie et de Réduction de la Pauvreté », il représente la période de mise en œuvre initiale pour la reconstruction et la refondation d’Haïti. Les grandes priorités de l’État Haïtien, à travers ce Cadre Triennal ciblent l'emploi, l'environnement, l’énergie, l'éducation et l'état de droit. Exemple d'un Sous-Programme: Mettre en place des centres de santé avec lits dans les Communes Exemple d'un Programme: Accroître l'accès aux services de santé Exemple d'un Grand Chantier: Refondation Sociale Grand Chantier Programme 1 Sous- programme 1.1 Sous- programme 1.2 Programme 2 Sous- programme 2.1 Sous- programme 2.2 2. Cadre de Planification de l'Investissement Public 8 2.D. Programmes Triennaux d’Investissement Dans chaque Cadre Triennal, sera inclus un Programme Triennal d'Investissement (PTI). Ces PTI listeront les projets qui seront mis en œuvre au cours de la période de trois ans pour répondre aux objectifs stratégiques de l’État Haïtien à moyen terme stipulés dans les Cadres Triennaux. Les projets inclus dans les PTI sont catégorisés par grand chantier, programme et sous-programme , s’appuieront sur les propositions des promoteurs de projets (voir particulièrement la Section 5 de ce manuel). 2.E. Programmes d'Investissement Public Les Programmes d'Investissement Public (PIP) doivent être formulés annuellement à partir des Programmes Triennaux d'Investissement. Y seront inclus des projets du PTI, qui doivent être entrepris durant un exercice fiscal donné, ainsi que le financement total spécifique de chaque projet. Les PIP annuels doivent être élaborés au cours du processus d'élaboration du budget, processus qui est décrit en détail dans la section « Élaboration du PIP » de ce manuel. Les horizons temporels pour les Cadres Triennaux, les PTI et les PIP qui doivent être développés dans le cadre du PSDH sont illustrés dans le Graphique 5. Graphique 5. Horizons temporels pour les Cadres Triennaux, les PTI et les PIP qui doivent être développés dans le cadre du PSDH Plan Strategique de Developpement d'Haiti Cadre Triennal 2014-16 PTI 2014-16 PIP 2013-14 PIP 2014-15 PIP 2015-16 Cadre Triennal 2017-19 PTI 2017-19 PIP 2016-17 PIP 2017-18 PIP 2018-19 Cadre Triennal 2020-22 PTI 2020-22 PIP 2019-20 PIP 2020-21 PIP 2021-22 Cadre Triennal 2023-25 PTI 2023-25 PIP 2022-23 PIP 2023-24 PIP 2024-25 Cadre Triennal 2026-28 PTI 2026-28 PIP 2025-26 PIP 2026-27 PIP 2027-28 Cadre Triennal 2029-31 PTI 2029-31 PIP 2028-29 PIP 2029-30 PIP 2030-31 Cadre Triennal 2032-34 PTI 2032-34 PIP 2031-32 PIP 2032-33 PIP 2033-34 [... middle sections omitted for long document ...] Annexe 7: 119 Annexe 7: Lexique Activité Annexe 7: 120 Actions entreprises ou travaux menés en vue de produire des réalisations spécifiques. L'activité mobilise des ressources telles que des fonds, une assistance technique et d'autres types de moyens. Avancement Physique Rapport entre le travail effectivement réalisé à une date donnée, et le travail total à effectuer, pour une partie du projet, ou pour tout le projet. Bénéficiaires Individus, groupes ou organisations qui bénéficient du projet, directement ou non, intentionnellement ou non. Cadre Logique Un outil utilisé tout au long du cycle de projet qui facilite l’identification des éléments stratégiques (intrants, extrants, objectif spécifique, objectif général) et leurs relations causales, les indicateurs de performance, ainsi que les facteurs extérieurs (risques) qui peuvent avoir une influence sur le succès du projet. Il facilite ainsi la conception, l’exécution, le suivi et l’évaluation d’un projet. Document Définitif de Projet Le Document Définitif de Projet est l’ensemble des travaux, recherches et études présentés sous forme de document et qui établit de manière précise les objectifs, les moyens et la programmation des activités d’un projet. (Arrêté 17 septembre 1985/ Art. 2) État d’Avancement Constat de l’avancement physique ou financier d’un projet ou d’une partie de projet. Étude de Faisabilité Etude effectuée au cours de la phase d'Élaboration de l'Avant-Projet pour les projets de grande portée et/ou qui ont un niveau de complexité élevé. Au cours d’une étude de faisabilité, on examine plus en détail la meilleure option qui a été identifiée lors de l’étude de préfaisabilité, dans le but de caractériser plus précisément le projet à mettre en œuvre. Étude de Préfaisabilité Etude effectuée au cours de la phase d’Élaboration de l’Avant-Projet qui permet de s’assurer que tous les options sont identifiées et analysées, et que la meilleure option a été retenue sur la base des facteurs tels que le coût estimatif, calendrier prévisionnel d’exécution, résultats attendus, risques, pertinence et viabilité. Évaluation Appréciation systématique et objective d'un projet, d'un programme ou d'une politique, en cours ou terminé, de sa conception, de sa mise en œuvre et de ses résultats. Le but est de déterminer la pertinence et l'accomplissement des objectifs, l'efficience en matière de développement, l'efficacité, l'impact et la durabilité. Annexe 7: 121 Extrant Résultat concret obtenu à partir des intrants du projet par la transformation ou la gestion des ressources fournis. Fiche d’Identité et d’Opération de Projet (FIOP) Document de base devant fournir les éléments d’élaboration du Programme d’Investissements Publics. Elle sert en même temps d’instrument de contrôle, de suivi et d’évaluation des projets. Elle est remplie par les responsables des projets et soumise au MPCE au plus tard le 1 er mars de chaque année. (Arrêté 17 septembre 1985/ Art. 29) Hypothèses/Risques Suppositions déduites de facteurs pouvant avoir des répercussions sur le progrès ou le succès du projet. Ces facteurs sont d’ordre légal, institutionnel, politique, social, économique et/ou technologique qui pourraient influer sur la disponibilité et l’utilisation des intrants d’une part ; et, d’autre part, sur la production des extrants, et sur la réalisation de l’objectif spécifique et l’objectif général du projet. Ils échappent à l’influence du responsable de projet. Idée de Projet Idée qui vise à résoudre un problème, satisfaire un besoin ou atteindre un but. Identification de l’Idée de Projet L’étape initiale durant l’élaboration du projet, où l'on définit le problème à résoudre ou le besoin à satisfaire, suivi de la formulation de l’objectif global du projet et l’élaboration de l’idée pour aborder le problème ou le besoin. Indicateur de Performance Indicateur objectivement vérifiable (IOV) et quantifiable qui permet de vérifier les changements intervenus en cours d’action ou les résultats obtenus par rapport à ce qui était planifié. Intrant Ressource humaine, financière, matérielle ou informationnelle utilisée pour mener à bien les activités de production. Ce sont, par exemple, le personnel qui assure la prestation des services, les ressources financières consenties, des locaux, des véhicules, des logiciels, etc. Légitimité Mesure selon laquelle les objectifs de projet correspondent aux attentes des bénéficiaires, aux besoins du pays, aux priorités globales, aux politiques des partenaires et des bailleurs de fonds. Lettre de Cadrage Annexe 7: 122 Lettre-circulaire du Premier Ministre à chaque ministère et organismes autonomes, définissant les grandes lignes de la politique budgétaire et rappelant les normes et contraintes d’estimation des crédits. (Décret du 16 février 2005/ Art. 13) Loi de Finances La loi de finances prévoit et autorise les charges de l’État, tenant compte d’un équilibre économique et financier qu’elle définit. Elle comporte des dispositions en vue de permettre l’information du Parlement et de faciliter son contrôle de la gestion des finances publiques, de fixer les responsabilités des ordonnateurs et des agents de la fonction publique dans cette gestion. (Décret du 16 février 2005/ Art. 2) Objectif Général C’est l’objectif du programme/sous-programme auquel le projet contribue. Par conséquent, c’est une mesure des résultats à long terme pour l’ensemble des projets à l’intérieur d’un programme donné. Objectif Spécifique L’objectif spécifique du projet est ce à quoi on voudrait arriver avec les ressources, les moyens et les activités du projet dans un intervalle de temps donné. Il explique les motifs essentiels pour lesquels on veut produire les extrants. L’objectif spécifique peut être aussi considéré comme le but du projet. Organisme Autonome Service techniquement décentralisé dote de la personnalité juridique et jouissant de l’autonomie administrative et financière. Il est créé par une loi et est placé sur la tutelle d’un ministère, sauf disposition expresse de la loi. Partenaire Personne et/ou organisation qui collaborent pour atteindre des objectifs convenus en commun. Parties Prenantes Agences, organisations, groupes ou individus qui ont un intérêt direct ou indirect dans le projet ou dans son évaluation. Pertinence Facteurs, favorables ou défavorables, qui sont susceptibles d’influencer la réalisation réussie du projet. Population Cible Personnes ou organisations au bénéfice desquelles le projet est entrepris. Programme Un ensemble de projets qui contribue à atteindre un même objectif général. Programme d’Investissement Public (PIP) Annexe 7: 123 Un instrument qui rend opérationnel le Plan Annuel de Développement. Il intègre tous les programmes et projets du Secteur Public à la réalisation des objectifs du Plan Annuel. (Décret du 4 octobre 1984/Art. 2) Projet Une décision concertée, planifiée puis exécutée pour résoudre définitivement un problème spécifique dans un lieu déterminé pendant une durée fixée avec un coût estimé. Rapport d’Exécution Physique (REP) Le REP sert à montrer la performance des projets, et il indique les réalisations tant financières que physiques. Le rapport d’exécution physique permet de mesurer les écarts de gestion pour les mesures de correction. (Arrêté 17 septembre 1985/ Art. 34) Ressources Ensemble des moyens financiers, humains, matériels et informationnels utilisés pour mettre en œuvre des activités. Résultat Une conséquence ou un changement directement attribuable aux activités du projet. Les résultats obtenus peuvent être mesurés au niveau des intrants, des extrants, des objectifs spécifiques et des objectifs généraux du projet. Résumé des Opérations Financières (ROF) C’est un tableau de bord qui permet au MPCE de saisir rapidement la situation financière de chaque projet et à chaque étape de leur financement (Arrêté 17 septembre 1985/ Art. 32). Le ROF comprend les informations suivantes: l'état des dépenses accompagné des pièces justificatives; le résumé des opérations financières; l'état d'avancement du projet; l'état des recettes réalisées par le projet pour la période considérée (Arrêté 17 septembre 1985/ Art. 12). Suivi Processus continu de collecte systématique d’informations, selon des indicateurs choisis, pour fournir aux gestionnaires et aux parties prenantes d’un projet en cours, des éléments sur les progrès réalisés, les objectifs atteints et l’utilisation des ressources. Unité d’Études et de Programmation (UEP) Organe institué dans chaque ministère dont la fonction est d’assurer, sous l’autorité du Directeur Général, la formulation, l’accompagnement, et l’évaluation des politiques publiques. (Décret portant Organisation de l'Administration Centrale de l'État/ Art. 66) Viabilité Continuation des bénéfices résultant d’un projet après la fin de l’intervention, ou probabilité d’obtenir des bénéfices sur le long terme.